日照公路建設(shè)有限公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)安全管理事前控制，強(qiáng)化工程項(xiàng)目施工安全重大危險(xiǎn)源的分級(jí)管控，提高公司工程項(xiàng)目安全生產(chǎn)管理水平，杜絕重大生產(chǎn)事故發(fā)生，現(xiàn)就各個(gè)工程施工項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)、管理和監(jiān)控以及風(fēng)險(xiǎn)控制，制定本制度。
第二條 本辦法適用于日照公路建設(shè)有限公司各部室、分公司及各工程項(xiàng)目部。
第三條 本辦法所稱危險(xiǎn)源是指有可能引發(fā)施工人身傷害及設(shè)備、財(cái)產(chǎn)損失的各種危險(xiǎn)因素和安全生產(chǎn)事故隱患。
第四條 項(xiàng)目部根據(jù)本標(biāo)段工程項(xiàng)目特點(diǎn)、地質(zhì)地貌、當(dāng)?shù)貧夂?、周邊環(huán)境等具體情況以及承擔(dān)的施工范圍和工程進(jìn)展和開工情況，在工程項(xiàng)目大面積施工前，辨識(shí)出施工危險(xiǎn)源，并對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。確定重大危險(xiǎn)源，從而使安全生產(chǎn)管理工作做到突出重點(diǎn)、有的放矢。
第二章 危險(xiǎn)源辨識(shí)
第五條 危險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損壞的根源、狀態(tài)或行為或其組合。危險(xiǎn)源可分為二類，能量或有害物質(zhì)所構(gòu)成的為第一類危險(xiǎn)源；由人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)或管理上的缺陷等在內(nèi)的為第二類危險(xiǎn)源。
第六條 危險(xiǎn)源辨識(shí)工作方法采用現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、工作任務(wù)分析和工作任務(wù)危險(xiǎn)性研究結(jié)合的方法。
第七條 危險(xiǎn)源辨識(shí)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作
（一）各項(xiàng)目部要高度重視，在人員、時(shí)間、和其他資源上給予支持和保證;
（二）各項(xiàng)目部由懂專業(yè)、有經(jīng)驗(yàn)的人員組成辨識(shí)小組，包括項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總工、工程技術(shù)部長(zhǎng)、專職安全管理人員、施工隊(duì)長(zhǎng)、專業(yè)工程師、技術(shù)員、班組長(zhǎng)、材料部負(fù)責(zé)人、機(jī)械調(diào)度員、現(xiàn)場(chǎng)施工人員和機(jī)械操作手等;
（三）危險(xiǎn)源辨識(shí)的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和安全防護(hù)知識(shí)要全，要能基本覆蓋本標(biāo)段的所有工程項(xiàng)目和施工工序以及機(jī)械設(shè)備（設(shè)施）、工作場(chǎng)所等知識(shí);
（四）對(duì)參加辨識(shí)的員工進(jìn)行專門的危險(xiǎn)源辨識(shí)培訓(xùn)，使每個(gè)人能掌握辨識(shí)范圍和類別的基本情況，了解本標(biāo)段安全生產(chǎn)具體要求;
（五）基礎(chǔ)資料準(zhǔn)備齊全，包括圖紙、清單、施工組織設(shè)計(jì)、機(jī)械設(shè)備說明書、技術(shù)規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)程等。
第八條 危險(xiǎn)源辨識(shí)工作具體操作步驟
（一）按照工程量清單章節(jié)，列出各清單細(xì)目包括的所有分項(xiàng)工程內(nèi)容;
（二）根據(jù)定額以及施工經(jīng)驗(yàn)，列出每一分項(xiàng)工程中包含的所有施工工序及每工序內(nèi)的施工活動(dòng)內(nèi)容及活動(dòng)場(chǎng)所;
（三）對(duì)每個(gè)施工活動(dòng)內(nèi)容及活動(dòng)場(chǎng)所存在的危害危險(xiǎn)因素（包括人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、安全管理缺陷）進(jìn)行詳盡的列舉;
（四）將危害危險(xiǎn)因素可能導(dǎo)致的事故和傷害對(duì)應(yīng)于危險(xiǎn)因素列出;
（五）危險(xiǎn)源辨識(shí)小組在完成上述工作后，按照清單章節(jié)、清單細(xì)目、分項(xiàng)工程、施工工序、施工活動(dòng)內(nèi)容及活動(dòng)場(chǎng)所、危險(xiǎn)和危害因素、可能導(dǎo)致的傷害或事故等內(nèi)容，對(duì)已經(jīng)辨識(shí)的危險(xiǎn)源及其潛在風(fēng)險(xiǎn)，編制詳細(xì)的《危險(xiǎn)源辨識(shí)清單》。格式詳見附件一。
第九條 各項(xiàng)目部工程施工中可能發(fā)生的的危險(xiǎn)因素造成的事故、傷害類別大致有以下：
（一）物體打擊，是指失控物體的慣性力造成的人身傷亡事故。如落物、滾石、錘擊、碎裂、砸傷和造成的傷害，不包括機(jī)械設(shè)備、車輛、起重機(jī)械、坍塌、爆炸引發(fā)的物體打擊；
（二）車輛傷害，是指本企業(yè)機(jī)動(dòng)車輛引起的機(jī)械傷害事故。如機(jī)動(dòng)車在行駛中的擠、壓、撞車或傾覆等事故，在行駛中上下車、搭乘自卸車或放飛車引起的事故，以及車輛掛鉤、跑車事故；
（三）機(jī)械傷害，是指機(jī)械設(shè)備或工具引起的絞、碾、碰、割、戳、切等傷害。如工具或刀具飛出傷人，切削傷人，手或身體被卷入，手或其他部位被刀具碰傷，被轉(zhuǎn)動(dòng)的機(jī)具纏壓等。不包括車輛、起重機(jī)械引起的傷害；
（四）起重傷害，是指從事各種起重作業(yè)時(shí)引起的傷害事故。不包括觸電、檢修時(shí)制動(dòng)失靈引起的傷害，上下駕駛室時(shí)引起的墜落；
（五）觸電，指電流流經(jīng)人身，造成生理傷害的事故，包括雷擊傷亡事故；
（六）淹溺，包括高處墜落淹溺，不包括井下、隧道、洞室透水淹溺；
（七）灼燙，是指火焰燒傷、高溫物體燙傷、化學(xué)灼傷（酸、堿、鹽、有機(jī)物引起的體內(nèi)外灼傷）、物理灼傷（光、放射性物質(zhì)引起的體內(nèi)外灼傷），不包括電灼傷和火災(zāi)引起的燒傷；
（八）火災(zāi)，指造成人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失的企業(yè)火災(zāi)事故，不包括非施工單位原因造成的火災(zāi)；
（九）高處墜落，是指在高處作業(yè)中發(fā)生墜落造成的傷亡事故，包括腳手架、平臺(tái)、深基坑施工等高于地面的墜落，也包括由地面墜入坑、洞、溝、升降口、漏斗等情況，不包括觸電墜落事故；
（十）坍塌，是建筑物、構(gòu)筑物、堆置物等倒塌以及土石塌方引起的事故。適用于因設(shè)計(jì)或施工不合理而造成的倒塌，以及土方、巖石發(fā)生的塌陷事故。如建筑物倒塌、腳手架倒塌，挖掘溝、坑、洞時(shí)土石塌方等情況，不適用于爆炸、爆破引起的坍塌；
（十一）容器爆炸，容器（壓力容器、汽瓶的簡(jiǎn)稱）是指比較容易發(fā)生事故，且事故危害性較大的承受壓力載荷的密閉裝置。容器爆炸是指壓力容器破裂引起的氣體爆炸即物理性爆炸。包括容器內(nèi)盛裝的可燃性液化氣在容器破裂后，立即蒸發(fā)，與周圍的空氣形成爆炸性混合氣體，遇到火源時(shí)形成的化學(xué)爆炸，也稱容器的二次爆炸；
（十二）中毒和窒息，指人體接觸有毒物質(zhì)，如在誤吃有毒食物或呼吸有毒氣體引起的人體急性中毒事故，或在冬季生煤爐的房間、橫通道、暗井、涵洞、地下管道等不通風(fēng)的地方工作，因?yàn)檠鯕馊狈τ袝r(shí)會(huì)發(fā)生突然暈到，甚至死亡的事故稱為窒息。不適用于病理變化導(dǎo)致的中毒和窒息事故，也不適用于慢性中毒和職業(yè)病導(dǎo)致的死亡；
（十三）其他傷害，凡不屬于上述傷害的事故均稱為其他傷害。如扭傷、跌傷、野獸咬傷、釘子扎傷等。
第十條 危險(xiǎn)源辨識(shí)工作過程中要注意以下幾點(diǎn)：
（一）范圍上應(yīng)包括施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)受到影響的全部人員、活動(dòng)場(chǎng)所，以及受到影響的周圍環(huán)境、排水系統(tǒng)等，也包括勞務(wù)分包人、供應(yīng)商等相關(guān)方的人員、活動(dòng)與場(chǎng)所可施加的影響；
（二）危害和危險(xiǎn)因素確定要防止遺漏，不僅要分析正常施工、操作時(shí)的危險(xiǎn)因素，更重要的是要充分考慮施工生產(chǎn)組織活動(dòng)的三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）和三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）下潛在的各種危險(xiǎn)，分析支護(hù)失效，設(shè)備、裝置破壞及操作失誤可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的危險(xiǎn)因素；
（三）同一分項(xiàng)工程中不同施工工序中存在的相同的危害危險(xiǎn)因素，按照危險(xiǎn)性最大的原則，進(jìn)行歸納合并；
（四）充分發(fā)動(dòng)全員參與危險(xiǎn)源識(shí)別工作，廣泛聽取意見和建議。
第三章 重大危險(xiǎn)源管控
第十一條 重大危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)物品）是指符合《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218）的單元，即長(zhǎng)期地或者臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或者儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元，主要分為生產(chǎn)場(chǎng)所重大危險(xiǎn)源和貯存區(qū)重大危險(xiǎn)源兩類。
第十二條 公司安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，及時(shí)協(xié)調(diào)解決監(jiān)督管理工作的重大問題，防范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。
第十三條 項(xiàng)目安全管理部門對(duì)本單位的重大危險(xiǎn)源登記建檔，定期進(jìn)行檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)急措施。
第十四條 公司安全管理部加強(qiáng)對(duì)本單位的重大危險(xiǎn)源實(shí)施安全監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查本單位重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評(píng)估、登記、檢測(cè)工作，監(jiān)督重大危險(xiǎn)源安全隱患問題的整改。
第十五條 重大危險(xiǎn)源的生產(chǎn)過程、材料、工藝、設(shè)備、防護(hù)措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，或者國(guó)家有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時(shí)，公司、項(xiàng)目安全管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)重大危險(xiǎn)源重新進(jìn)行安全評(píng)估，并及時(shí)報(bào)告所在地縣（市、區(qū)）人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門。
第十六條 公司、項(xiàng)目安全管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)重大危險(xiǎn)源的安全狀況進(jìn)行定期檢查，建立重大危險(xiǎn)源安全管理檔案，并按照國(guó)家和地方有關(guān)部門重大危險(xiǎn)源申報(bào)登記的具體要求，在每年3月底前將有關(guān)材料報(bào)送所在地縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。
第十七條 公司、項(xiàng)目安全管理部門對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，使其熟悉重大危險(xiǎn)源安全管理制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能等。其中，負(fù)責(zé)重大危險(xiǎn)源登記建檔工作的人員應(yīng)參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并掌握相應(yīng)的工作技能。
第十八條 項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)對(duì)工程項(xiàng)目的施工安全重大危險(xiǎn)源在施工現(xiàn)場(chǎng)人員集中的顯要位置予以公示，公示內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括施工安全重大危險(xiǎn)源名錄、可能導(dǎo)致發(fā)生的事故類別、分級(jí)管控責(zé)任人、注意事項(xiàng)及保障措施。在每一處施工安全重大危險(xiǎn)源醒目位置應(yīng)懸掛安全警示標(biāo)志。
第十九條 各項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在重大危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，加強(qiáng)重大危險(xiǎn)源的現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)監(jiān)控和有關(guān)設(shè)備、設(shè)施的安全管理；對(duì)重大危險(xiǎn)源的安全狀況以及重要的設(shè)備設(shè)施進(jìn)行定期檢查、檢測(cè)、檢驗(yàn)，并做好記錄。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
第二十條工程開工前，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)組織項(xiàng)目部各職能部門負(fù)責(zé)人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對(duì)工程施工中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)、消除風(fēng)險(xiǎn)的管理方法及代價(jià)進(jìn)行評(píng)估，確定施工中的危險(xiǎn)源并對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。
第二十一條 項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要采取事前預(yù)防管理的方法:
（一）落實(shí)政府及相關(guān)部門頒發(fā)的各項(xiàng)安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、公司制定的安全管理制度。實(shí)施的《安全生產(chǎn)法》對(duì)各級(jí)、各部門、各單位的主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)作出了嚴(yán)格而明確的規(guī)定，項(xiàng)目部是施工安全生產(chǎn)的主體，是落實(shí)安全生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；
（二）強(qiáng)制實(shí)施許可證制度。勞務(wù)隊(duì)伍必須具有安全生產(chǎn)許可證，項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目部主要領(lǐng)導(dǎo)具有安全培訓(xùn)證、安全工程師、安全員和安全管理人員具有資格證，特種作業(yè)人員持證培訓(xùn)上崗等；
（三）執(zhí)行多方位的安全培訓(xùn)制度。作業(yè)人員進(jìn)場(chǎng)施工前必須進(jìn)行安全操作培訓(xùn)并考試合格，特種作業(yè)人員必須定期培訓(xùn)，工程技術(shù)人員與領(lǐng)導(dǎo)干部必須參加安全技術(shù)與安全管理培訓(xùn)等；
（四）定期對(duì)單位工程的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)。這是危險(xiǎn)源管理的工作重點(diǎn)，在對(duì)各施工工點(diǎn)、環(huán)境、設(shè)備等進(jìn)行全面的辨識(shí)與分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行相應(yīng)的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)，制定出各項(xiàng)措施，消除事故隱患，確保安全生產(chǎn)；
（五）使用監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)和控制。利用軟件和硬件技術(shù)對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，做好事故的全面預(yù)防工作；
（六）制定事故應(yīng)急救援預(yù)案。根據(jù)可能發(fā)生的同類事故案例及預(yù)先事故評(píng)估模擬成果制定出預(yù)防事故、控制事故、展開救援的方案，為后續(xù)的事故控制與處理提供技術(shù)支持。
第二十二條工程施工過程中，項(xiàng)目部經(jīng)理應(yīng)定期組織項(xiàng)目部各職能部門負(fù)責(zé)人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對(duì)重點(diǎn)工程和危險(xiǎn)性較大的工程按期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定施工中出現(xiàn)的新的危險(xiǎn)源并制定落實(shí)預(yù)防措施。對(duì)一般工程及危險(xiǎn)性較小的工程每季度評(píng)估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險(xiǎn)源并制定落實(shí)預(yù)防措施。對(duì)各種意外情況可組織臨時(shí)的評(píng)估。
第二十三條 工程完工后，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織項(xiàng)目部各職能部門負(fù)責(zé)人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對(duì)工程實(shí)施過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源管理進(jìn)行總結(jié)，并做出總結(jié)報(bào)告，為后續(xù)類似工程的施工提供管理經(jīng)驗(yàn)。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(LEC評(píng)價(jià)法)
第二十四條 在完成危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后要進(jìn)行更進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)由項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)、主要技術(shù)、管理人員、施工隊(duì)長(zhǎng)等成立危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)小組采用5～7人組成，討論通過。
第二十五條 危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用LEC評(píng)價(jià)法：
（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)公式為：D=L×E×C
（二）事故發(fā)生的可能性作為L(zhǎng)，按照施工經(jīng)驗(yàn)和本單位管理特點(diǎn)，根據(jù)危險(xiǎn)和危害發(fā)生的可能性賦予不同分值，如下表：
分?jǐn)?shù)值 事故發(fā)生的可能性
10 完全可能發(fā)生
6 相當(dāng)可能發(fā)生
3 可能發(fā)生，但不經(jīng)常
1 可能性小，意外時(shí)發(fā)生
0.5 很不可能
0.2 極不可能
0.1 實(shí)際不可能
（三）按照作業(yè)工人出現(xiàn)于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度作為E，根據(jù)不同的時(shí)間頻率，賦予不同的分值，如下表：
分?jǐn)?shù)值 工人出現(xiàn)于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度
10 連續(xù)出現(xiàn)
6 每天工作時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)
3 每周一次，或偶爾出現(xiàn)
2 每月一次出現(xiàn)
1 每年幾次出現(xiàn)
0.5 非常罕見地出現(xiàn)
（四）把發(fā)生事故產(chǎn)生的后果作為C，并賦予不同分值，如下表：
分?jǐn)?shù)值 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果
100 10人以上死亡或直接經(jīng)濟(jì)損失100～300萬元
40 3～9人死亡或直接經(jīng)濟(jì)損失30～100萬元
15 1～2人死亡或直接經(jīng)濟(jì)損失10～30萬元
7 人員重傷或經(jīng)濟(jì)損失1～10萬元
3 人員重傷或經(jīng)濟(jì)損失1萬元以下
1 輕傷，可能需要救護(hù)
（五）把危險(xiǎn)性作為D，其值為L(zhǎng)、E、C三者乘積，其等級(jí)劃分如下表：
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 分?jǐn)?shù)值 危險(xiǎn)程度
1級(jí) ＞320 極其危險(xiǎn)，堅(jiān)決不能作業(yè)
2級(jí) 320～160 高度危險(xiǎn)，需要立即整改
3級(jí) 160～70 顯著危險(xiǎn)，需要整改
4級(jí) 70～20 一般危險(xiǎn)，需要注意
5級(jí) ＜20 稍有危險(xiǎn)，可以接受
（六）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果填入《危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》，對(duì)是否為重大危險(xiǎn)源進(jìn)行確定。格式詳見附件二。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控
第二十六條 項(xiàng)目部必須按照《安全生產(chǎn)法》、《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218-2016）和申報(bào)登記范圍的要求對(duì)本單位的重大危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)管控、登記建檔，并填寫《重大危險(xiǎn)源申報(bào)表》，報(bào)當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部門。
第二十七條 按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個(gè)部門在辨識(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施中的責(zé)任、工作內(nèi)容、要求、進(jìn)度、時(shí)間、計(jì)劃等，確保從最高管理者到基層操作人員，全員參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和管控。
第二十八條 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司、部門、班組和崗位等層級(jí)。
第二十九條 風(fēng)險(xiǎn)管控在實(shí)際運(yùn)行過程中，應(yīng)采用“策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)”的動(dòng)態(tài)循環(huán)方法持續(xù)改進(jìn)。改進(jìn)工作過程控制、提升風(fēng)險(xiǎn)管控有效性，根據(jù)人員意識(shí)、管控水平、整改消除情況、設(shè)施設(shè)備改進(jìn)程度、工作環(huán)境的變化進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的增加、刪改，提高安全管理水平。
第三十條 管控分級(jí)
（一）四級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)）：崗位級(jí)管控，班組級(jí)提供支持。應(yīng)定期檢查危險(xiǎn)源，相關(guān)人員應(yīng)了解風(fēng)險(xiǎn)源和管控情況;
（二）三級(jí)（一般風(fēng)險(xiǎn)）：班組級(jí)管控，部門級(jí)提供支持。應(yīng)采取培訓(xùn)教育措施對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)；制定防范措施，限期整改，明確整改責(zé)任人、時(shí)間、措施和資金；采取管理措施對(duì)防范整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；視需要運(yùn)用工程技術(shù)措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行消除、減弱控制;
（三）二級(jí)（較大風(fēng)險(xiǎn)）：部門級(jí)管控，公司級(jí)提供支持。應(yīng)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)降低后再實(shí)施生產(chǎn)作業(yè)；制定控制或防范措施，立即或近期限期整改，明確整改責(zé)任人、時(shí)間、措施和資金；優(yōu)先運(yùn)用工程技術(shù)措施，同時(shí)采取管理措施，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行消除、減弱控制；不能立即整改的，必須制定相應(yīng)的日常監(jiān)測(cè)手段;
（四）一級(jí)（重大風(fēng)險(xiǎn)）：公司級(jí)管控，集團(tuán)級(jí)提供支持。在采取措施降低危害前,必須立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)，應(yīng)立即增加、調(diào)整管控措施，對(duì)管控措施進(jìn)行評(píng)估并有效落實(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受或可容許程度。由公司級(jí)進(jìn)行重點(diǎn)管控和督導(dǎo)整改，制定管控方案和具體實(shí)施計(jì)劃，明確整改責(zé)任人、時(shí)間、措施和資金，綜合運(yùn)用工程技術(shù)和管理等措施，全面整改降低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。不能立即整改的，必須制定相應(yīng)的日常監(jiān)測(cè)手段，直至風(fēng)險(xiǎn)替代或降低后再生產(chǎn)作業(yè)。
第三十一條 風(fēng)險(xiǎn)告知
（一）凡列入“監(jiān)控點(diǎn)”的場(chǎng)所統(tǒng)一設(shè)置標(biāo)志牌,標(biāo)明單位名稱、監(jiān)控要求、責(zé)任人、檢查方法等內(nèi)容;
（二）繪制“兩圖”,即繪制工區(qū)“監(jiān)控”組織網(wǎng)絡(luò)圖和“監(jiān)控點(diǎn)”分布圖。在兩圖中標(biāo)明監(jiān)控點(diǎn)的分布、責(zé)任人等;
（三）堅(jiān)持每一個(gè)監(jiān)控點(diǎn)有一本臺(tái)賬,真正做到檢查記錄可查,資料臺(tái)賬存檔;
（四）搞好“四項(xiàng)管理”,即：“監(jiān)控法”目標(biāo)管理，“監(jiān)控法”檢查管理，責(zé)任人監(jiān)控任制管理;監(jiān)控安全指標(biāo)獎(jiǎng)懲管理;
（五）制訂應(yīng)急預(yù)案:對(duì)危險(xiǎn)程度較大可能發(fā)生重大事故的“監(jiān)控點(diǎn)”制訂應(yīng)急預(yù)案;預(yù)案的內(nèi)容包括工程概況、事故形式、事故的危害和可能造成的經(jīng)濟(jì)損失、救災(zāi)技術(shù)方案、救災(zāi)措施、救災(zāi)領(lǐng)導(dǎo)小組以及事故發(fā)生后的聯(lián)絡(luò)、救護(hù)、疏散和善后處理工作等。
第三十二條 管控措施
（一）工程技術(shù)措施：采用技術(shù)手段對(duì)固有的危險(xiǎn)源進(jìn)行消除、減弱控制，主要包括以下幾種：
1.消除。采用本質(zhì)安全設(shè)計(jì)和科學(xué)的管理，盡可能從根本上消除有害因素；
2.預(yù)防。當(dāng)消除危險(xiǎn)有害因素困難時(shí)，采用預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防危害發(fā)生；
3.減弱。在無法消除危險(xiǎn)有害因素和難以預(yù)防的情況下，應(yīng)減弱危害的程度；
4.隔離。在無法消除、預(yù)防、減弱的情況下，應(yīng)將人員與危險(xiǎn)有害因素隔開或?qū)⒉荒芄泊娴奈镔|(zhì)分開；
5.警告。在易發(fā)生故障和危險(xiǎn)性較大的地方，設(shè)置醒目的安全色、安全標(biāo)志，必要時(shí)設(shè)置聲、光或聲光組合報(bào)警裝置。
（二）培訓(xùn)教育措施：安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、安全觀念、安全操作規(guī)程、典型事故案例警示、應(yīng)急處置知識(shí)等教育;
（三）管理措施：通過制定安全管理制度、成立安全管理組織機(jī)構(gòu)、制定安全操作規(guī)程、編制應(yīng)急預(yù)案、考核獎(jiǎng)懲制度等管理手段，控制和降低風(fēng)險(xiǎn)程度;
（四）個(gè)體防護(hù)措施：按規(guī)定佩戴防護(hù)用品等;
（五）應(yīng)急措施：針對(duì)不可控風(fēng)險(xiǎn)（確實(shí)難以消除、難以控制或無法預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)）而采取的特殊的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施，主要包括緊急情況分析、應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定，應(yīng)急物資的準(zhǔn)備等，通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，提高相關(guān)人員的應(yīng)急處置能力。
第七章 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
第三十三條 預(yù)警級(jí)別
（一）對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)后未能降低等級(jí)的情況，風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)采取措施及時(shí)分級(jí)預(yù)警，使各級(jí)管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取信息，促進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)迅速落實(shí)整改和控制措施。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分為紅、橙、黃、藍(lán)四個(gè)預(yù)警等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)一、二、三、四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；
（二）紅色預(yù)警由公司級(jí)或集團(tuán)級(jí)負(fù)責(zé)響應(yīng)，采取相應(yīng)的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；橙色預(yù)警由公司級(jí)負(fù)責(zé)響應(yīng)，采取相應(yīng)的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；黃色預(yù)警由部門（項(xiàng)目）級(jí)負(fù)責(zé)響應(yīng)，采取相應(yīng)的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；藍(lán)色預(yù)警由班組級(jí)負(fù)責(zé)響應(yīng)，采取相應(yīng)的控制措施。
第三十四條 預(yù)警管理
各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任部門應(yīng)針對(duì)不同類別的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法；建立完備的信息流通渠道，保證預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。各部門、項(xiàng)目可利用先進(jìn)技術(shù)和方法建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理。
第八章 持續(xù)改進(jìn)
第三十五條 每年年底對(duì)年度的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作進(jìn)行全面評(píng)審，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作的情況納入安全生產(chǎn)考核。
第三十六條 每年年初根據(jù)上年度風(fēng)險(xiǎn)管控工作的情況，結(jié)合本年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，在已有安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控基礎(chǔ)上，對(duì)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)和新增風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別評(píng)估和分級(jí)管控。
第三十七條 依據(jù)上年度風(fēng)險(xiǎn)管控的結(jié)果，對(duì)等級(jí)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)價(jià)等級(jí)，調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第三十八條 在安全生產(chǎn)工作計(jì)劃中，應(yīng)以上年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)上述持續(xù)改進(jìn)工作內(nèi)容提出具體要求。
第三十九條 各級(jí)人員在履行崗位安全職責(zé)的同時(shí)，履行風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，形成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任體系，按規(guī)定考核周期進(jìn)行獎(jiǎng)懲。
第九章 附 則
第四十條 本制度由公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第四十一條 本制度自公布之日起施行。